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解析壟斷:政府的手,伸還是不伸?

2014-04-29    作者:朱恒鵬

【主頁菌語】


上周小菌分享了《湯姆為何把牛奶倒入大海》的經濟學小文(可查看歷史消息),講了美國農場主湯姆發財的故事:湯姆成功壟斷了附近城鄉的牛奶供應,把牛奶價格翻兩番,果斷把賣不出去的牛奶倒掉后,狠賺了一筆。


在沒有競爭者的市場中,像湯姆這樣壟斷者就擁有了制定價格的勢力。逐利的企業對其產品收取高于市場均衡的高價,說到底是明智的選擇。但正如前文所說,壟斷雖為企業帶來高額利潤,卻造成了社會總福利的損失,并非組織市場的理想方式。


總的來說,為解決壟斷問題,政府“看得見的手”有三種伸出角度:(1)增強壟斷行業的競爭性;(2)把私人壟斷企業收歸公有;(3)管制壟斷者的行為。


第一種形式,最著名的莫過1890年美國國會通過的《謝爾曼反托拉斯法》了。反壟斷法賦予政府阻止企業合并、分拆公司等權利,以遏制一家獨大的托拉斯、促進市場競爭。


但當下的中國,與美國反壟斷法誕生的背景相去甚遠:最主要的壟斷力量并非市場競爭產生的市場壟斷,而是政府權力過大所致的行政壟斷。因此,寄希望制定反壟斷法來解決中國壟斷問題很可能南轅北轍:在現有行政管理體制下,利用行政權力制約行政權力的成功率讓人極度懷疑,不僅沒有削弱行政壟斷,反而擴大了政府部門尋租腐敗的空間。


至于第二種政府干預模式,我們都熟悉不過。政府將壟斷產業國有化,如鐵路、電信、石油等行業,希望國有企業以社會福利而非個人私利最大化為目標,但多年事實證明,國企幾乎約等于效率低、服務差、價格還不見得低。例如,掌握著九成以上醫療資源的公立醫院,多年來一直被詬病服務意識稀薄、看病難且貴。


政府對壟斷企業實施價格管制的方式也不鮮見。在醫藥領域,發改委規定15%封頂的藥品加成率,試圖壓低藥品價格;新醫改后,更加極端的藥品零差價制度在全國逐步鋪開,劍指“以藥養醫”,沒料到卻逼出收取醫藥回扣的畸形交易,藥價居高不下。


政府伸手有時候能改善市場結果,有時候則弄巧成拙。諾貝爾獎獲得者、美國經濟學家喬治·斯蒂格勒就曾評價,美國經濟“市場失靈”的程度遠遠小于根植于現實政治制度中經濟政策不完善所引起的“政治失靈”。


那么,政府是否應該干預市場?各有什么優點和弊端?政府有哪些手段可以矯正壟斷?效果分別如何?希望這篇小文能給以啟發。


文 | 朱恒鵬

波肖门尾图库印刷区片-波肖门尾图库54koccm-波肖门尾彩色印刷区社科院經濟研究所研究員、公共政策研究中心主任

 

差別定價:一種矯正壟斷效率損失的市場化手段

“壟斷必然帶來上述效率損失嗎?”朋友問到。

 

“通常如此,不過不同情形下效率損失的程度有所不同。如果能夠實施價格歧視,壟斷的效率損失會小一些。”

 

“價格歧視?”

 

價格歧視,大致說來,指的是一家企業在出售一樣的產品(服務)時,對不同的顧客索取不同的價格的現象,也可稱為差別定價。波肖门尾图库印刷区片-波肖门尾图库54koccm-波肖门尾彩色印刷区這種定價方法現實中相當普遍,比如同樣的飛機座位、同樣的賓館房間,個人訂購和團隊訂購的價格就不一樣。

 

實施差別定價需要滿足三個條件:首先企業必須能夠自己制定價格而不是被動地接受既定的市場價格,這意味著差別定價只能在競爭不完全的市場中實施。其次,企業必須清楚消費者分成不同的群體,并且不同群體貨幣支付能力不同,即企業必須能夠分清向誰索取高價,向誰只能索取低價。最后,企業必須能夠阻止可以支付高價的顧客卻支付低價購買商品。滿足這三個條件,企業就能實施價格歧視,并從價格歧視中謀取到更大的利潤。

 

波肖门尾图库印刷区片-波肖门尾图库54koccm-波肖门尾彩色印刷区如果湯姆能夠進行差別定價,向市民索取一噸2000美元的價格,而仍然向農民索取500美元一噸的價格,他的壟斷利潤最大可以達到190萬美元,而且沒有損害農民的消費權利。此時,壟斷帶來的效率損失就小一些。”

 

“可湯姆無法阻止農民把牛奶倒賣到城中,也就是他不滿足第三個條件,所以他就只能倒掉牛奶了。”

 

波肖门尾图库印刷区片-波肖门尾图库54koccm-波肖门尾彩色印刷区“未必做不到。許多看似不可能的事也許是完全可能的。我們暫且把奶牛場放在一邊,我給你講一個情況與之很相似的案例吧。某國際知名公司發明了一款激光打印機,打印速度很快,譬如說每分鐘打印60頁,其生產成本是1000美元。市場調研表明這種打印機的客戶分為兩類:企業、科研機構和政府這些機構用戶,這些用戶很需要這種速度的打印機,它們甚至愿意支付一萬美元的價格。第二類客戶是個人用戶,他們的最高支付意愿是1500美元。因此,對于這家公司來說,如果能夠向機構用戶索取一萬美元,而向個人用戶索取1500美元,將可以獲取最大利潤。問題是如何阻止機構用戶用1500美元的價格購買,如果做不到這一點,這家公司將不得不放棄個人用戶,把價格定在一萬美元的高價位上。最終,該公司想出了一種辦法,它把這種打印機分為兩種款型,A型就是上述這種打印速度每分鐘60頁的打印機,而B型是在A型中加入一個芯片把打印速度降至每分鐘5頁!A型價格是一萬美元,B型價格1500美元,這樣就有效地阻止了機構用戶支付低價。這種差別定價模式在電子產品中非常普遍,許多軟件就分為專業版和普通版”。

 

波肖门尾图库印刷区片-波肖门尾图库54koccm-波肖门尾彩色印刷区“我明白了!湯姆可以把牛奶做成兩種不同質量的產品,譬如說把最新鮮的、有害細菌含量少的牛奶以2000美元一噸的價格賣給很在意牛奶質量的城里人,而不新鮮的、細菌含量較多的以500美元的價格賣給農民。這聽來有點缺德,這不是坑窮人嗎?”

 

“有一點。和理想狀態相比,這是一個次優的結果,不過對于某些市場,如上述打印機市場、軟件市場,很可能這是我們能夠達到的最好結果。人們早就注意到這種現象,實際上火車硬座和軟臥的服務質量差別很大,主要目的未必是降低硬座運營成本,更可能是阻止軟臥客戶購買硬座。很早就有人對此評論道:‘這傷害了窮人,但并不是因為想傷害窮人,而只是為了嚇走富人’。”

 

波肖门尾图库印刷区片-波肖门尾图库54koccm-波肖门尾彩色印刷区“看來壟斷必然是壞事。”

 

“不能一概而論,不是所有的壟斷都必然是壞事,專利形成的壟斷有助于創新。我們前面所講的打印機、軟件的例子,其實都是專利(知識產權保護)造成的壟斷市場,在那種市場中,上述差別定價方法形成的結果大致已是社會能夠達到的最優結果了。在這種定價策略下,壟斷帶來的效率扭曲已經很小了。”

 

“可是仍然有,比如說上述B型激光打印機中加入的芯片純粹是一種資源浪費!同一功能的軟件設計兩種版本也純粹是一種資源浪費。”

 

波肖门尾图库印刷区片-波肖门尾图库54koccm-波肖门尾彩色印刷区“從理想狀態來看,的確如此。只是在人類社會現有的約束條件下這應該是能夠達到的最優結果了。如果你認識到知識產權保護制度是一種能夠增進社會福祉的好制度,你就能夠認識到我這里所說的結論。”

 

可否用行政手段有效地矯正壟斷弊端?

“有沒有辦法消除壟斷的弊端?”

 

“西方各國很早就認識到了壟斷的弊端。但是,在各國反壟斷的實踐中,人們卻發現矯正壟斷弊端困難重重。

 

波肖门尾图库印刷区片-波肖门尾图库54koccm-波肖门尾彩色印刷区對于上述奶牛場這種壟斷,解決的辦法很簡單,只要消除政府管制,允許自由進入,競爭最終會把牛奶價格降到一個合理水平,可以想象,湯姆奶牛場的暴利會誘使很多人在烏有城周圍開辦奶牛場,2000美元的壟斷價格不可能維持太久,除非政府對開辦奶牛場設定了嚴格的進入壁壘,比如牌照制度。

 

這種思路適用于大多數壟斷產業:放寬政府管制,降低進入壁壘,利用進入者或者潛在進入者的競爭壓力減少壟斷弊端。

 

對于那些具有自然壟斷特征的產業各國曾經嘗試過各種辦法矯正壟斷弊端。大致說來,實踐過以下幾種辦法:

 

第一種是對壟斷產業實施國有化。西歐各國多實施這種做法。這樣做的基本想法是國有企業可以以社會福利最大化為目標,這樣既可以保持自然壟斷的技術效率,又可能避免私人壟斷追求利潤最大化帶來的壟斷弊端。但幾十年的實踐證明這種辦法效果很差,國有壟斷產業普遍效率很低,產品(服務)價格不一定低,質量和服務態度卻很差,而且往往還出現巨額虧損。上個世紀七十年代末西方各國興起的國有企業私有化浪潮就是在這樣一種背景下出現的。

 

第二種做法是壟斷企業依然是私人所有,但實施政府管制。其中比較嚴格的一種管制方式是政府定價,即由政府管制部門來制訂壟斷產品或服務的價格,就像咱們國家電信服務價格由信息產業部來制訂一樣,基本的定價方法是在成本之上加一個合理的利潤。”

 

波肖门尾图库印刷区片-波肖门尾图库54koccm-波肖门尾彩色印刷区“這種方法挺好,牛奶的生產成本是300美元,加一個合理的利潤100美元,每噸價格400美元,很合理的。”

 

波肖门尾图库印刷区片-波肖门尾图库54koccm-波肖门尾彩色印刷区“事情并不如此簡單。人們忽略了信息問題。我不用奶牛場的例子,因為這種產業放開競爭就可以了,不需要政府管制。我用上面的打印機案例,因為那是一種專利產品形成的市場壟斷,難以通過引入競爭解決問題。

 

如果那款打印機只有A型和一個一萬美元的高價,個人用戶買不起,這顯然意味著很大的效率損失。即使是A、B兩款,B型看起來也純粹多余。政府定價的思路就是只允許這家公司生產A型,并且以1200美元左右的價格出售,這樣所有的用戶都買得起,而且企業也賺取了一個合理的利潤,當然是一種有效率的結果。這種管制思路的各個部分都很完善,唯一忽略了一點:政府管制部門和公眾如何準確了解企業的內部信息,比如這款打印機的生產成本是多少?1000美元的生產成本是我們隨口舉的例子,真實的生產成本只有企業知道,政府很難拿到這個信息,如果企業告訴政府A型打印機的生產成本是8000美元,而政府又無法核實,就只能接受這一數據,然后制定一個一萬美元的價格,這和壟斷價格有什么區別?

 

更難以解決的問題是,也許管制部門可以獲得企業的真實成本信息,企業也有辦法對付:一種是故意做大成本;另一種是收買管制部門,讓管制部門站在企業而不是社會利益上。比如說,管制部門準確地了解到了打印機的生產成本是1000美元,可是他卻向公眾宣布生產成本是8000美元,從而一萬美元的價格是一個合理價格。這種現象現代經濟學稱之為‘俘獲’和‘合謀’,合謀是一種中性的說法,俗語就是‘勾結’。也就是說,這種管制方式并不能有效提高效率,也不能有效維護公平,卻導致了大量腐敗。西方各國在多年的管制實踐中發現這種現象相當普遍,也曾出臺各種措施予以防范,但效果并不理想,最終從上個世紀七十年代末開始放松管制(所謂自由化),通過減少行政壁壘,引入競爭來減少壟斷弊端。

 

其實,上述問題在我們國家同樣存在:公眾了解鐵路部門和電信部門的真實運營成本嗎?它們現有的運營成本是能夠達到的最低成本嗎?鐵道部和信息產業部是站在社會利益最大化的角度制定價格嗎?

 

波肖门尾图库印刷区片-波肖门尾图库54koccm-波肖门尾彩色印刷区簡言之,政府定價這種管制方式對信息和管制部門自我約束水平的要求太高,現實難以滿足。”

 

“還有其他辦法嗎?”

 

“美國還曾經實施過這樣一種管制措施:對某些產品禁止實施價格歧視,其管制動機是一種公平性考慮,就像你上面所說的,為了防止富人支付低價,人為地降低賣給窮人的產品質量看起來很不公平,它傷害了窮人。因此政府希望通過禁止價格歧視的辦法消除這種對窮人的損害,管制意圖很好。而且和政府定價那種方法相比,這種管制方法對信息和政府管制水平的要求要低很多,看起來容易實施。”

 

“對啊,他并不要求管制部門了解企業的成本信息,只要觀察其產品價格就行了,價格是個公開信息,容易觀察,公眾也容易監督。”

 

“遺憾的是,管制動機很好,但是效果往往事與愿違,他不僅沒有增進窮人的福利,促進公平,反而進一步傷害了窮人,剝奪了窮人的消費權利,導致了更大的不公平。”

 

“怎么可能?”

 

“政府和公眾希望在這樣一種管制措施下,湯姆把牛奶的價格統一定在500美元的水平上;那家公司只生產A型打印機,并且以1500美元的統一價格賣給機構用戶和個人用戶。問題是企業不會這樣做,如果不允許湯姆實施差別定價,它就會把價格定在2000美元上,只向市民提供牛奶,對農民不再供應。在統一定價下,這樣做利潤最大。他是不會把價格定在500美元上的。否則也就不會發生把牛奶倒入大海這種事情了。同樣原因,那家公司會把價格定在一萬美元的高價位上,只供應高端客戶。別說高速打印機,就是B型這種低速打印機低端客戶也買不到了。邏輯很簡單,在差別定價策略下,企業既要西瓜(高端客戶支付高價),也要芝麻(低端客戶支付低價),如果不允許差別定價,企業就會只要西瓜,不要芝麻。你想讓他只要芝麻,怎么可能?”

 

“怎么能這樣?政府應該直接要求牛奶價格定在500美元,打印機價格定在1500美元。”

 

“你又回到政府定價的路子上來了,忘記了我們上面的分析?”

 

“真沒辦法。對了,用《反壟斷法》消除壟斷可以嗎?”

 

“美國的《反壟斷法》實施效果還可以,不過該法對政府行政能力以及司法機關的執法水平要求很高,發展中國家很難達到這個要求,出臺這個法律很可能事與愿違。我曾經有篇文章《反壟斷法,我們消費不起》專門談這個問題。”

 

“那我們沒辦法了?”

 

“倒不必如此悲觀。是的,我們達不到理想狀態,但我們仍然可以有很大的改善余地。簡單講,減少政府管制,放開價格,放開進入,相信市場的力量,相信競爭的力量。像我們的壟斷產業,如電信產業,放開進入,放開價格,競爭的壓力會迫使他們降低價格、改進服務。這些年來,我們已經體會到競爭的好處。只是還遠遠不夠,政府管得還太多。實際上,我們已經看到,幾家電信企業已經在悄悄地打價格戰了,如果沒有價格管制,這種價格戰很快會把電信價格壓低到一個合理的水平,在家電行業我們已經看到了這種結果,在民航服務中我們也已看到這種結果,下面該是電信行業了。

 

需要破除的一種思維定勢是:不要認為市場存在什么缺陷就可以由政府來解決。市場解決不了的問題,并不自然意味著政府就可以解決,許多時候,市場解決不好的問題政府來處理會更糟糕。波肖门尾图库印刷区片-波肖门尾图库54koccm-波肖门尾彩色印刷区幾十年前,人們發現壟斷存在很多弊端,于是訴諸于政府管制,但是實踐表明,問題多多。正是在這種背景下,西方各國從上個世紀七十年代相繼開始了私有化、自由化改革,社會主義國家也相繼開始了市場化改革”。

 

不知不覺,已是中午,“今天給你介紹了壟斷理論、差別定價理論和管制理論,幫你解開了一個多年的困惑,你該請客”,我和朋友開玩笑。

“沒問題,今天飯局我買單。”

哈哈!誰說知識不能當飯吃?

 

(全文完)

本文原刊于《經濟學家茶座》

 

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